Moody's for compliance
La solución de Moody’s para cumplimiento y riesgo de terceros
Automatice la Debida Diligencia y Proteja la Reputación de su Empresa.
Moody’s for Compliance refuerza la debida diligencia, el cumplimiento KYC y la identificación del beneficiario final con datos, monitoreo y workflows configurables.
Quantum Audit & Finance es partner comercial de Moody’s Analytics en Panamá, Costa Rica y República Dominicana y facilita el acceso local, la evaluación comercial y la coordinación de demostraciones de sus soluciones de cumplimiento y gestión de riesgo.
Inteligencia global para decisiones de cumplimiento
Compliance Catalyst puede combinar información empresarial de Orbis, perfiles de riesgo de Grid y datos propios de la organización, según la configuración y licencia contratadas. Las cifras representan la cobertura de las fuentes de datos de Moody’s, no el número de usuarios de la plataforma.
QUE ES
Moody's para el Cumplimiento Normativo,
Moody’s for Compliance es una plataforma de Moody’s para organizaciones que necesitan procesos de cumplimiento y riesgo de terceros más robustos. Ayuda a gestionar KYC, KYB, AML, beneficiario final, PEPs, sanciones, debida diligencia, monitoreo y workflows sobre clientes, proveedores y otras contrapartes.
Un motor de decisión para el cumplimiento
Ayuda a analizar y monitorear clientes, proveedores y terceros, organizando procesos de KYC, KYB, AML, debida diligencia y gestión de riesgo de terceros en un entorno estructurado.
Información empresarial y señales de riesgo conectadas
Integra datos de Orbis con perfiles de Grid sobre PEP, sanciones y noticias adversas. También puede incluir información del cliente y datos internos según la configuración contratada.
Workflows configurables y monitoreo continuo
Permite configurar formularios, cuestionarios, tareas y escalamiento. Sus dashboards ayudan a visualizar investigaciones, alertas y casos resueltos.
conecta datos, screening, evaluación y monitoreo en un proceso continuo
Para QuiÉn Aporta Valor
Realice su debida diligencia confiando en Moody’s
Moody’s for Compliance simplifica tareas críticas de cumplimiento y gestión de riesgo de terceros según la función de cada equipo.
Oficiales de Cumplimiento
Ordena alertas, centraliza decisiones, escala riesgos y documenta evidencia con total trazabilidad.
Analistas KYC y AML
Revisa clientes y terceros enriquecidos con datos de riesgo actualizados y verificables.
Equipos de Onboarding
Reduce tareas manuales, acelera flujos y mejora seguimiento de clientes en tiempo real.
Abogados, Auditores y de Riesgo
Reconstruye procesos, audita criterios y documenta cada decisión de cumplimiento.
Conozca mejor a quienes forman parte de su operación
Identifique y priorice el riesgo de clientes, proveedores y otras contrapartes mediante datos empresariales, beneficiario final, PEPs, sanciones, watchlists, noticias adversas y monitoreo continuo con Moody’s for Compliance.
- Beneficiarios finales y relaciones
- PEPs, sanciones, watchlists y adverse media
- Clasificación y priorización del riesgo
- Monitoreo durante el ciclo de vida
- Evidencia, casos y decisiones
- Identificación y verificación del terceros
Tres capacidades para gestionar mejor cada relación
Seleccione una sección de la esfera o abra una pestaña para conocer sus capacidades.
Capacidades
Seleccione el beneficio que desea explorar
Las tres pestañas permanecen cerradas hasta que el usuario elija una.
Moody’s for Compliance reúne información empresarial, propiedad, control y documentación para iniciar cada relación con mayor claridad.
- Identificación de entidades: datos empresariales para comprender la organización evaluada.
- Ownership y beneficiario final: relaciones de propiedad y control para apoyar la investigación de UBO.
- Verificación basada en registros: documentos y registros disponibles para sustentar la revisión.
Beneficio: procesos de incorporación mejor sustentados, con mayor contexto y trazabilidad.
Moody’s for Compliance combina señales de riesgo, scoring y monitoreo para mantener una visión más actualizada de clientes y terceros.
- Screening de riesgo: sanciones, watchlists, PEP, noticias adversas y otros indicadores disponibles.
- Scoring y priorización: criterios configurables para concentrar la revisión en las señales más relevantes.
- Monitoreo por eventos: rescreening y alertas cuando aparecen cambios relevantes.
Beneficio: mayor capacidad para priorizar, investigar y responder ante cambios de riesgo.
Moody’s for Compliance conecta tareas, responsables, casos, automatización y reportes para gestionar el cumplimiento de forma más consistente.
- Workflows configurables: flujos para recopilar, revisar, escalar y aprobar información.
- Automatización con supervisión: apoyo para reducir tareas repetitivas manteniendo control humano.
- Casos, reportes y analítica: visibilidad sobre alertas, tiempos, decisiones y trazabilidad.
Beneficio: mayor coordinación operativa sin perder consistencia, control ni evidencia.
Las fuentes, modelos, integraciones, automatizaciones y funcionalidades disponibles dependen de la configuración y la licencia contratadas.
DÓnde Puede Generar Valor
Compliance de riesgos de terceros en tu industria
Soluciones especializadas para sectores clave: financiero, asegurador, legal, comercio exterior y empresas con redes de terceros críticos.
Bancos y Financieras
Conozca mejor a clientes y contrapartes mediante datos empresariales, beneficiario final, screening de sanciones y monitoreo continuo.
Aseguradoras y Mercado de Valores
Mantenga una visión actualizada del riesgo de asegurados, intermediarios, clientes y contrapartes durante toda la relación.
Fiduciarias, Firmas Legales y Agentes Residentes
Debida diligencia para identificar beneficiarios finales, analizar estructuras corporativas y detectar sanciones y PEP.
Zona Libre, Logística y Comercio Exterior
Conozca mejor a los participantes de su operación internacional y monitoree cambios en sanciones, ownership y noticias adversas.
Empresas con Redes de Terceros Críticos
Mantenga una visión conectada de sus terceros críticos y detecte cambios relevantes durante toda la relación..
Evalúe si Moody’s for Compliance encaja con su modelo de cumplimiento y riesgo de terceros
Converse con Quantum para validar si su organización necesita una solución de cumplimiento y riesgo de terceros de mayor profundidad, volumen o trazabilidad, y coordinar una demostración cuando exista encaje.
Conversación comercial inicial en español. Moody’s define la demostración, capacidades, licencia, alcance técnico, implementación y soporte. Quantum no implementa técnicamente la plataforma.
PREGUNTAS FRECUENTES
Dudas sobre Moodys for Compliance?
Resuelva dudas sobre cómo Moody’s for Compliance apoya KYC, KYB, AML, debida diligencia reforzada, monitoreo y gestión de riesgo de terceros en organizaciones con operaciones de mayor volumen o complejidad.
Compliance de Moodys es una solución integral de Quantum que automatiza y optimiza la evaluación de riesgos de terceros, proveedores y clientes. Integra múltiples fuentes de datos, análisis de riesgo climatico, sanciones, antecedentes y reputación en una plataforma centralizada para facilitar decisiones de cumplimiento normativo más rápidas y confiables.
Compliance de Moodys accede a información estructurada y no estructurada de diversas fuentes: registros públicos, bases de datos comerciales, informes de sanciones internacionales, datos climaticos, historiales crediticios, registros comerciales, información de medios y redes, además de tus propios datos internos para crear un perfil de riesgo completo.
La plataforma apoya el onboarding, KYC, KYB, AML, compliance, debida diligencia, gestión de casos y monitoreo continuo. Los equipos pueden organizar verificaciones, revisiones, aprobaciones y evidencia dentro de procesos más consistentes y trazables.
Sí. Moody’s for Compliance utiliza información de ownership y control para apoyar la identificación del beneficiario final o UBO. Esto ayuda a conocer quién está detrás de una empresa y fortalece los procesos de KYC, KYB y cumplimiento corporativo.
La solución conecta datos empresariales, beneficiarios finales y señales de riesgo para apoyar programas de AML y prevención de blanqueo de capitales. También permite revisar sanciones, listas de vigilancia, PEPs y noticias adversas, según la cobertura y licencia contratadas.
Sí. Moody’s for Compliance funciona como software para debida diligencia, al reunir verificación empresarial, screening, evaluación de riesgo, documentación, workflows y monitoreo. La organización conserva sus políticas, criterios y decisiones finales. profunda.
Sí. La plataforma ayuda a evaluar proveedores, distribuidores, intermediarios, agentes y otros participantes de la cadena de suministro. Permite revisar ownership, beneficiarios finales, sanciones, PEPs, noticias adversas y otros riesgos de terceros.
Es recomendable para organizaciones que necesitan un software de compliance más conectado para gestionar grandes volúmenes de clientes, empresas o terceros. La evaluación debe considerar países, procesos KYC y AML, número de usuarios, integraciones, monitoreo y necesidades de debida diligencia.
Moody’s for Compliance puede configurarse para apoyar los procesos y controles exigidos en Panamá, incluyendo KYC, KYB, identificación del beneficiario final, PEPs, sanciones, debida diligencia, monitoreo, gestión de casos y trazabilidad. Estas capacidades pueden ayudar a las entidades a estructurar un enfoque basado en riesgo conforme a la Ley 23 de 2015, su reglamentación y las disposiciones aplicables de los organismos supervisores
Qué ayuda a resolver